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Sa, 1. Oktober 2022, 15:47 Uhr

KHD Humboldt Wedag International

WKN: 657800 / ISIN: DE0006578008

DGAP-Adhoc: KHD Humboldt Wedag International AG: KHD erhält Letter of Confirmation (deutsch)


19.07.22 10:47
dpa-AFX

KHD Humboldt Wedag International AG: KHD erhält Letter of Confirmation



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DGAP-Ad-hoc: KHD Humboldt Wedag International AG / Schlagwort(e):


Absichtserklärung


KHD Humboldt Wedag International AG: KHD erhält Letter of Confirmation



19.07.2022 / 10:47 CET/CEST


Veröffentlichung einer Insiderinformation nach Artikel 17 der Verordnung


(EU) Nr.

596/2014, übermittelt durch DGAP - ein Service der EQS Group AG.


Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.



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KHD erhält Letter of Confirmation



Köln, 19. Juli 2022 - Die Humboldt Wedag India Private Limited (HW India),


Neu-Delhi, Indien, eine Tochtergesellschaft der KHD Humboldt Wedag


International AG (KHD), Köln, hat am 7. Juli 2022 eine Absichtserklärung


(Letter of Confirmation) von dem Kunden UltraTech Cement Limited erhalten.


Der Letter of Confirmation bezieht sich auf zwei neue Ofenlinien, acht


Klinkermahlanlagen (davon eine Klinkermahlanlagen mit einer


Schlackemahlanlage) mit KHD Rollenpressen. Das Engineering, die Lieferung


von Ausrüstung sowie Services im Rahmen der Montage und Inbetriebnahme


umfassen ein mögliches Auftragsvolumen von umgerechnet mehr als EUR 50 Mio.


Der Kunde sowie die HW India verhandeln derzeit mit dem Ziel des Abschlusses


eines entsprechenden EP(Engineering and Procurement)-Vertragspakets.



HW India wird den Auftragseingang buchen, sobald die Verträge abgeschlossen


und alle Bedingungen für die uneingeschränkte Ausführung der in den


Verträgen genannten Arbeiten erfüllt sind.



Zusatzinformationen:



ISIN: DE0006578008



WKN: 657800



Marktsegment: Regulierter Markt (General Standard) der Frankfurter


Wertpapierbörse



KHD Humboldt Wedag International AG



Von-der-Wettern-Str. 4a



51149 Cologne, Germany



Kontakt



KHD Humboldt Wedag International AG



Jürgen Luckas



Chief Financial Officer



Tel.: +49 (0)221 - 6504-1107



E-Mail: juergen.luckas@khd.com



Website: www.khd.com




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Informationen und Erläuterungen des Emittenten zu dieser Mitteilung:



KHD Humboldt Wedag International AG / Von-der-Wettern-Str. 4a / 51149 Köln



An: Interne Ablage KHD Humboldt Wedag International AG 51149 Köln


bzw. Weiterleitung Von-der-Wettern-Str. 4a Internet: www.khd.com


an Bundesanstalt für Name: Jürgen Luckas Abtlg.: CFO Tel.: +49


Finanzdienstleis- (0)221 6504-1107 e-mail: Juergen.Luckas@khd.com


tungsaufsicht Datum: 07./08.07.2022


Aufschieben der Offenlegung von Insiderinformationen (hier: Dokumentation


der hierzu zu erfüllenden Bedingungen)



Die Humboldt Wedag India Private Ltd. ("HW India"), New Delhi, Indien, ist


indirekt eine 100 %ige Tochtergesellschaft der KHD Humboldt Wedag


International AG (KHD AG"). Das Management der HW India, namentlich der


President, Herr Ashok Dembla, sowie der Vice President Sales, Herr Herr


Atonu Bhattacharya, befinden sich in laufenden Gesprächen mit dem Kunden


UltraTech Cement Limited ("UTCL") in Bezug auf ein mögliches Vertragspaket


über die Lieferung der Ausrüstung für drei neue Ofenlinien, eine neue


Rohmehlmahlanlage sowie Rollenpressen für die Leistungssteigerung von fünf


bestehenden Mahlanlagen. Seitens des Vorstands der KHD AG nahmen am 5. und


6. Juli Herr Dr. Matthias Jochem (COO) und am 7. Juli Herr Matthias Mersmann


(CTO) an den Gesprächen vor Ort in Mumbai teil.



Der Vorstand der KHD AG wurde zudem insbesondere seit dem 26. Mai in Bezug


auf die Angebotsstrategie eingebunden und von Herren Dembla fortlaufend über


den Stand der Gespräche mit dem Kunden informiert.



In einer E-Mail am 7. Juli 2022 um 15:20 Uhr (MESZ) informierte Herr Dembla


die KHD AG Vorstandsmitglieder, namentlich die Herren Shen, Jochem, Luckas


und Mersmann darüber, dass der Kunde UTCL sein Interesse in Bezug auf den


Abschluss eines Vertragspakets erklärt hat. Ein im Einzelnen noch zu


verhandelndes EP(Engineering and Procurement)-Vertragspaket soll das


Engineering, die Lieferung von Ausrüstung und die Überwachung der Montage


und Inbetriebnahme für zwei Ofenlinien, acht Klinkermahlanlagen sowie eine


Schlackemahlanlage mit KHD Rollenpressen umfassen. Das gesamte


Auftragsvolumen soll umgerechnet mehr als EUR 50 Mio. betragen.



Der Zeitpunkt, zu dem eine offenlegungspflichtige Insiderinformation


vorliegt, wurde in der Vergangenheit auch zwischen der KHD AG und der BaFin


diskutiert. Im Gegensatz zu der Auffassung der KHD AG, dass die überwiegende


Wahrscheinlichkeit zum Abschluss eines Vertrags (und damit die


offenlegungspflichtige Insiderinformation) meistens erst zum Zeitpunkt der


Vertragsunterschrift vorliegt, vertrat die BaFin die Auffassung, dass die


veröffentlichungspflichtige Insiderinformation regelmäßig bereits früher


entsteht. Ein einfaches Überwiegen der Wahrscheinlichkeit, dass die


Verhandlungen in eine Vertragsunterzeichnung münden, gegenüber der


Möglichkeit des Scheiterns genüge bereits zum Entstehen einer


Insiderinformation.



Am 7. Juli 2022 wurde in einer Vorstandssitzung (per Videokonferenz) ab


16:30 Uhr (MESZ) von Vorstandsmitgliedern der KHD AG, namentlich den Herren


Shen, Jochem, Luckas und Mersmann beschlossen, die Offenlegung in Bezug auf


ein möglicherweise vom Kunden UTCL an die HW India zu vergebendes


Auftragspaket aufzuschieben. Nicht zuletzt um mögliche spätere Diskussionen


in Bezug auf eine verspätete Ad-hoc-Mitteilung zu verhindern bzw. um die KHD


AG gegen Sanktionen eines Verstoßes gegen Artikel 17 MAR abzusichern, wurde


für den vorliegenden Fall beschlossen, die Möglichkeit der Selbstbefreiung


nach Art. 17 Abs. 4 MAR zu nutzen.



Per E-Mail vom 7. Juli 2022 um 18:47 Uhr (MESZ) informierte Herr Dembla den


Vorstandsvorsitzenden der KHD AG Herrn Shen (cc. die Vorstandsmitglieder


Herr Dr. Jochem, Herr Luckas und Herr Mersmann sowie Herr Bhattacharya)


darüber, dass der Kunde eine Absichtserklärung (Letter of Confirmation -


"LoC") in Bezug auf den Abschluss eines Vertragspakets unterschrieben hat.


Die vom Kunden unterschriebene Absichtserklärung ist nicht bindend, insofern


ist nicht sicher, ob es tatsächlich zum Abschluss eines Vertrags kommen


wird. Vertragsverhandlungen sollen umgehend aufgenommen und innerhalb von


wenigen Wochen abgeschlossen werden.



Die Erfüllung der für die Aufschiebung einzuhaltenden Bedingungen wird (auch


nach Eingang des unterschriebenen LoC) wie folgt dokumentiert:



1. Die unverzügliche Offenlegung wäre geeignet, die berechtigten


Interessen der KHD AG zu beeinträchtigen



Im vorliegenden Fall wurde durch den Kunden lediglich eine nicht-bindende


Absichtserklärung unterschrieben. Auch wenn im LoC jetzt aufgeführt wird,


dass zwischen den Parteien der Abschluss eines Vertragspakets angestrebt


wird, ist das keine Gewähr dafür, dass ein Abschluss auch tatsächlich


zustande kommt. Die Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung könnte die


Verhandlungsposition der HW India schwächen oder den Kunden aufgrund der


"vorzeitigen" Information der Öffentlichkeit verärgern. Zudem bestünde die


Möglichkeit, dass die Mitbewerber aufgrund der Ad-hoc-Mitteilung ihre


Bemühungen um den Abschluss eines Vertrags intensivieren, weil sie aufgrund


der Mitteilung erfahren, dass die HW India zum derzeitigen Zeitpunkt der


präferierte Vertragspartner des Kunden ist.



Auch wenn der durch den Kunden am 7. Juli 2022 unterschriebene LoC bestätigt


wurde, und der Vorstand der KHD AG über den Stand der Gespräche zur


Vorbereitungen über Vertragsverhandlungen über das UTCL Paket fortlaufend


informiert wurde, unterliegt der Abschluss eines bindenden Vertrags noch


diversen Zustimmungserfordernissen:



a. Zustimmungsvorbehalt des Vorstands der KHD AG. Gemäß der


Geschäftsordnung der HW India darf der Abschluss eines Vertragspakets in


der hier vorgesehenen Größenordnung nur mit Zustimmung des Vorstands der


KHD AG vorgenommen werden. Dem Vorstand der KHD AG gehören die folgenden


Herren an:



* Jianlong Shen (CEO)



* Jürgen Luckas (CFO)



* Tao Xing (EVP)



* Matthias Jochem (COO)



* Matthias Mersmann (CTO)



b. Zustimmungsvorbehalt des Aufsichtsrats der KHD AG. Gemäß der


Geschäftsordnung der KHD AG bedarf der Abschluss eines Vertrags in der


hier vorgesehenen Größenordnung der Zustimmung des Aufsichtsrats der KHD


AG. Dem Aufsichtsrats der KHD AG gehören die folgenden Personen an:



* Herr Jiayan Gong



* Herr Gerhard Beinhauer



* Herr Xiaodong Wu



* Herr Jingnan Yang



Da alle zuständigen Personen fortlaufend informiert wurden, kann man in


Bezug auf den Zustimmungsvorbehalt des Vorstands der KHD AG davon ausgehen,


dass dieser erteilt werden wird. Zumindest in Bezug auf den


Zustimmungsvorbehalt des Aufsichtsrats könnte aber eine "vorzeitige"


Veröffentlichung der Ad-hoc-Mitteilung das berechtigte Interesse der KHD AG


beeinträchtigen. Wesentliche Eckpunkte eines möglichen Vertragsabschlusses


konnten noch nicht in dem Maße mit dem Aufsichtsrat vorbesprochen werden, um


zu gewährleisten, dass eine Zustimmung zu 100 % sichergestellt ist. Der


Aufsichtsrat wird daher umgehend von der Assistentin des


Vorstandsvorsitzenden, Frau Minghui Jia, über den Stand der Gespräche und


den Eingang des LoC informiert werden, um mit hinreichender


Wahrscheinlichkeit sicherzustellen, dass die erforderliche Zustimmung des


Aufsichtsrats auch tatsächlich gewährt werden wird.



2. Die Aufschiebung der Offenlegung ist nicht geeignet, die Öffentlichkeit


irrezuführen



Im Geschäftsbericht 2021 der KHD AG wird in der Prognose für das


Geschäftsjahr 2022 zum erwarteten Auftragseingang Capex lediglich die


Aussage "deutlich unter dem Niveau des Vorjahres" (EUR 178,5 Mio.) gemacht.


Die Aufschiebung der Offenlegung ist nicht geeignet, die Öffentlichkeit


irrezuführen. Die Öffentlichkeit hat in Bezug auf den möglichen Abschluss


eines wesentlichen Vertragspakets zu Beginn des zweiten Halbjahres im GJ


2022 keine konkrete Erwartungshaltung.



Im gesamten ersten Halbjahr des GJ 2022 erreichte der Auftragseingang Capex


einen Wert von nur gut EUR 70 Mio. (diese Zahl wird erst am 12. August 2022


mit dem Halbjahresfinanzbericht veröffentlicht werden), Da der letzte


veröffentlichte Wert des Auftragseingangs Capex für die vier Monate Januar


bis April 2022 nur EUR 38 Mio. betrug, birgt eine "vorzeitige" Information


der Öffentlichkeit über ein mögliches Auftragspaket über mehr als EUR 50


Mio. die Gefahr, dass die Öffentlichkeit eine konkrete Erwartungshaltung im


Hinblick auf einen deutlich erhöhten Auftragseingang entwickelt und, falls


es später nicht zum Abschluss eines Vertrags kommen sollte, durch die


Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung zum jetzigen Zeitpunkt irregeführt


werden könnte.



3. Die KHD AG kann die Geheimhaltung dieser Informationen sicherstellen



Im Rahmen der bisherigen Gespräche und insbesondere in Bezug auf den


unterschriebenen LoC wurden die folgenden Personen involviert bzw.


informiert:



* Herr Ashok Dembla



* Herr Atonu Bhattacharya



* Herr Amman Devralia



* Herr Jianlong Shen



* Herr Jürgen Luckas



* Herr Tao Xing



* Herr Dr. Matthias Jochem



* Herr Matthias Mersmann



* Herr Martin Gierse (Geschäftsführer der Humboldt Wedag GmbH ["HWG"])



* Herr André Sybon (Geschäftsführer der HWG)



Über den engen Kreis hinaus wurden folgende Personen über den LoC


informiert, weil Informationen für die anstehenden Vertragsverhandlungen


vorbereitet werden müssen:



* Herr Zutshi (Leiter Angebotsmanagement der HW India)



* Herr Talwar (Leiter Vertragsmanagement der HW India)



* Herr Parmod Kumar (Leiter Project Management der HW India)



* Herr Manchanda (Leiter Project Management der HWG)



* Frau Minghui Jia (Assistentin des Vorstandsvorsitzenden der KHD AG)



Die aufgeführten Personen wurden darüber informiert, dass sie in die für den


vorliegenden Fall aufzusetzende Insiderliste aufgenommen wurden. Zudem haben


die Herrn Dembla und Devralia als permanente Insider den Brief über die


Aufklärung nach Artikel 18 Abs. 2 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des


Europäischen Parlaments und des Rates über Marktmissbrauch


(Marktmissbrauchsverordnung, MAR) erhalten und unterschrieben. Die Vorstände


der KHD AG sowie die Geschäftsführer der HWG sind ebenfalls permanente


Insider und haben ebenfalls den Brief über die Aufklärung nach Artikel 18


Abs. 2 MAR erhalten und unterschrieben. Sowohl die Vorstände der KHD AG, die


Geschäftsführer der HWG als auch alle anderen involvierten Personen wurden


am 8. Juli 2022 nochmals von der Wichtigkeit der Gewährleistung der


Vertraulichkeit im vorliegenden Fall informiert.



Auch die Mitglieder des Aufsichtsrats sind als permanente Insider


klassifiziert. Der Aufsichtsrat soll am 8. Juli 2022 von der Assistentin des


Vorstandsvorsitzenden über den Stand der Gespräche und den Erhalt des


unterschriebenen LoC zusammen mit der Bitte um die Vorab-Zustimmung zum


Abschluss dieses Geschäfts informiert werden. Auch danach ist die


Geheimhaltung der Information sichergestellt.



Weitere Aspekte im Zusammenhang mit dem Aufschub der Offenlegung von


Insiderinformationen



* Die Insiderinformation soll unmittelbar nach Unterschrift des


Vertragspakets offengelegt werden. Gemäß Aussage des Managements der HW


India ist ein Abschluss des Vertrags bis Anfang August 2022 angestrebt.



* Für die Sicherstellung der Geheimhaltung und die fortlaufende


Überwachung der Einhaltung der Bedingungen für den Aufschub ist der COO,


Herr Dr. Matthias Jochem, verantwortlich.



* Die Entscheidung über die Bekanntgabe der Insiderinformation wird vom


Vorstand der KHD AG getroffen werden. Verantwortlich für die Umsetzung


der Offenlegung der Insiderinformation ist der CFO, Herr Jürgen Luckas.



* Herr Jürgen Luckas ist ebenfalls dafür verantwortlich, dass die


geforderten Informationen über den Aufschub und die schriftliche


Erläuterung bei der BaFin vorgelegt werden.



* Herr Jürgen Luckas wird zudem Vorkehrungen zur schnellstmöglichen


Bekanntgabe der einschlägigen Insiderinformation treffen, wenn keine


Vertraulichkeit mehr gewährleistet ist. Hierzu wird eine


"Notfall-Ad-hoc-Mitteilung" vorbereitet, um jederzeit handlungsfähig zu


sein, falls die Bedingungen für den Aufschub nicht mehr erfüllt sein


sollten.



* Allen Insidern ist bewusst, dass die Geheimhaltung der Information


möglicherweise nicht bis zum Abschluss des Vertrags gewährleistet werden


kann. Auch wenn der Grund für den Wegfall der Vertraulichkeit außerhalb


der Sphäre des KHD Konzerns liegen sollte, z.B. falls der Kunde mit


anderen Personen über den Abschluss des LoC spricht oder präzise


Gerüchte am Markt aufkommen, sind die Bedingungen für den Aufschub der


Offenlegung einer Insiderinformation nach Art. 17 Abs. 4 MAR nicht mehr


(vollständig) erfüllt.



Köln, den 8. Juli 2022



KHD Humboldt Wedag International AG



Jürgen Luckas




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Meldepflichten, Corporate News/Finanznachrichten und Pressemitteilungen.


Medienarchiv unter http://www.dgap.de



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Sprache: Deutsch


Unternehmen: KHD Humboldt Wedag International AG


Colonia-Allee 3


51067 Köln


Deutschland


Telefon: +49 (0)221 6504 1107


Fax: +49 (0)221 6504 1209


E-Mail: juergen.luckas@khd.com


Internet: www.khd.com


ISIN: DE0006578008


WKN: 657800


Börsen: Regulierter Markt in Frankfurt (General Standard);


Freiverkehr in Berlin, Düsseldorf, Stuttgart, Tradegate


Exchange


EQS News ID: 1400841





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